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根據(jù)美國1930年《關(guān)稅法》第337條的規(guī)定,凡進口到美國的外國產(chǎn)品,不論以何種形式比如銷售、出租、寄售等進入美國,若其侵犯了美國本土產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有或正在建立中的合法有效的具有執(zhí)行力的專利權(quán)、注冊商標、著作權(quán)及外觀設(shè)計等,即構(gòu)成對337條款的違反,美國國際貿(mào)易委員會(ITC)都可以進行調(diào)查。337調(diào)查程序總結(jié)起來,主要包括如下價格階段:
提出申請
ITC可以根據(jù)申訴方的申請發(fā)起337調(diào)查,也可依職權(quán)根據(jù)所掌握的事實證據(jù)自行發(fā)起337調(diào)查,多數(shù)案件是由申訴方申請?zhí)崞?。法律要求申訴方證明所指控的產(chǎn)品違反了美國“337條款”,并且就其申訴書陳述的內(nèi)容進行宣誓。
申訴方提交的申訴書的內(nèi)容包括:事實陳述、證據(jù)、訴訟請求、適用的法律法規(guī)等。事實陳述包括:被訴方名稱和地址、陳述事實和理由、相關(guān)的證據(jù)。如果涉及知識產(chǎn)權(quán),必須提供知識產(chǎn)權(quán)方面的資料。申訴方知識產(chǎn)權(quán)的描述、涉案產(chǎn)品描述、涉案產(chǎn)品的出口商及美國經(jīng)銷商的詳細資料等。證據(jù)包括侵權(quán)或違反公平貿(mào)易的證據(jù)。訴訟請求包括申訴方向ITC申請給予何種保護措施。證據(jù)提交及聽證程序由ITC實施細則、程序條例及美國行政法條例規(guī)定(除個別案例外,通常聯(lián)邦法院的證據(jù)條例也適用)。
當然,申訴方為謹慎起見,還可以在起訴前向ITC下設(shè)的不公平進口調(diào)查辦公室咨詢,并對起訴狀進行預審。在申訴書內(nèi)容確定后向ITC提交正式申訴書。
立案調(diào)查
ITC在收到申訴后,將指定不公平進口調(diào)查辦公室的內(nèi)部律師調(diào)查申訴背景并決定申訴是否符合ITC規(guī)則的規(guī)定;ITC官員還可與被訴方聯(lián)系以確定在調(diào)查中是否可以從被訴方處獲得信息以及申訴方的訴求是否有事實根據(jù)。通常ITC應在收到申訴方的申請后30日內(nèi)決定是否立案。如果申訴方在提交申訴書時也同時提交了發(fā)布臨時禁令的申請,ITC將在收到申訴方的申請后35日內(nèi)決定是否立案。申訴方也可以申請ITC延期立案。
ITC決定立案后,將在《聯(lián)邦公報》上公告立案通知,并將申訴書副本和立案公告送達被訴方及被訴方駐美國的使館商務處。同時,也要將申訴書送交美國健康和人權(quán)服務部、美國司法部、聯(lián)邦貿(mào)易委員會、美國海關(guān)以及美國國際貿(mào)易委員會認為其他相關(guān)的機構(gòu)或部門。
立案后,ITC將指定一名行政法官負責案件調(diào)查。此外,考慮到公共利益的問題,ITC還將指定一名政府律師代表公共利益。ITC還將在立案后的45日內(nèi)確定結(jié)束調(diào)查的目標日期:一般為12個月,較為復雜的案件可以延期6個月,即18個月結(jié)束。
被訴方答辯
被訴方應在收到訴狀后20日內(nèi)提交書面答辯意見。如果申訴方同時還申請了臨時禁令,那么被訴方還必須在通知送達之日起的10或20日(較為復雜)內(nèi)提交針對臨時禁令的答辯。答辯狀應該盡可能的詳細,最好提交被控產(chǎn)品并沒有侵權(quán)的分析報告。如果被訴方未能在規(guī)定時間內(nèi)提交答辯可以被視為放棄出庭權(quán)及對指控的抗辯權(quán);如果被訴方企業(yè)不應訴,根據(jù)ITC規(guī)則,ITC將認定申訴方的申請成立,從而導致各種救濟措施的實施。
反訴
在行政法官初裁階段,被訴方須在送達訴狀之日起的20日內(nèi)提交反訴書。如果申訴方同時還申請了臨時禁令,被訴方須在送達訴狀之日起10日內(nèi)(如果情況比較復雜,被訴方須在20日內(nèi))提交針對臨時禁令的反訴意見書。
反訴書的內(nèi)容包括被訴方簽名的宣誓詞、律師、代理人以及申訴方的姓名、地址、電話等。被訴方必須對申訴書中的指控一一作答,并要有證據(jù)支持。對于專利侵權(quán)方面的指控一般采用辯駁方式,需要說明該產(chǎn)品不受此專利保護或此專利不具有合法性,并提供相關(guān)的證據(jù)支持。
披露(或發(fā)現(xiàn))
這是美國訴訟規(guī)則中頗具特色的一個審理前置程序。該程序是在正式審理前由法官主持進行,目的是提高正式審理的效率。通過該程序,當事人可以要求對方披露與案件有關(guān)的事實與信息,或從對方獲取必要的證據(jù),披露的方式包括要求對方提供文件,作出書面證詞,向?qū)Ψ竭M行書面質(zhì)詢請求對方就某些問題進行承認等。
預審會議
預審會議(Prehearing Conference)是正式聽證會之前的一個準備程序,可能不止一次。預審會議的目的在于簡化和明確爭議點和訴訟請求,確保需要聽證的范圍,對證據(jù)或事實、文件的真實性予以確認,進行證據(jù)的互換等。總之,預審會議是為了提前解決某些程序性的爭議或證據(jù)方面的問題,以免正式聽證時再在這些問題上浪費時間。
證據(jù)提交和鑒定人
在聽證會前的1個月,雙方當事人必須通過行政法官向?qū)Ψ疆斒氯颂峤黄渥C據(jù)的副本,并提交自己用于反駁的證據(jù)或者如果對方的證據(jù)存在疑問或認為不應采納,也應立即提出。
法官或當事人都可以選用鑒定人參加聽證會,對案件提出自己的看法或意見。
聽證會
聽證會就是審理程序,在聽證會上,當事人提出證據(jù),質(zhì)詢對方,進行辯論。不公平進口調(diào)查辦公室作為第三人參加聽證會。在聽證會上,誰主張誰舉證。申訴方應證明被訴方的行為違反了相關(guān)的法律。每一方當事人都需得到適當通知、詢問、提供證據(jù)、反對、動議、辯論等權(quán)利。調(diào)查期間召開的所有聽證會都是公開的,除行政法官發(fā)布指令外。聽證會的時間很長,一般為兩個星期左右。除ITC發(fā)布指令外,聽證會由負責案件的行政法官全程負責。任何一方都應當對自己的陳述承擔舉證責任。具有客觀性、關(guān)聯(lián)性和真實性的證據(jù)將被采納。
聽證會結(jié)束后,當事人必須重新向法庭提交所有證據(jù)以及辯論狀,以作訴訟記錄使用。
初裁
根據(jù)各方面證據(jù)搜集和聽證會,行政法官應就被訴方是否違反337條款作出初步裁定(ID),包括是否存在不公平行為以及是否存在相應的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。如果確定存在337條款規(guī)定的不公平行為或不公平競爭方法,行政法官在提交初裁后14日內(nèi)應對救濟措施和/或保證金(包括確認保證金的數(shù)量)作出推薦性裁定,并將該裁定連同相關(guān)建議遞交給ITC。
如果立案后確定的最終裁定的目標日期為15個月或低于15個月,行政法官則應在目標日期前3個月之前作出初裁;如果確定的目標日期為15個月以上,則應在目標日期前4個月之前作出初裁。當然,在行政法官作出初裁之前,任何一方當事人都可以申請終止對某個或所有被訴方的一部分或全部調(diào)查。
終裁
對于行政法官作出的初裁決定,當事人不服可以向ITC申請復審,ITC也可以主動審查。根據(jù)ITC規(guī)則,當事人如果認為行政法官的初步裁決存在一下情形之一的,就可以項ITC申請復審:(1)存在對重要事實的明顯錯誤認定;(2)存在錯誤的法律結(jié)論或者:(3)影響了ITC的政策。
在初裁送達后45日內(nèi)(臨時救濟的為20日內(nèi),復雜案件臨時救濟的為30日內(nèi)),ITC將根據(jù)復審申請或主動決定,是否復審初裁的部分或全部內(nèi)容。如果ITC決定不復審,在初裁在報送ITC的45日后自動成為ITC的終裁;如果ITC決定復審,它會在通知中明確指出對那些爭議點進行復審,復審的結(jié)果可以是維持原裁定、撤銷原裁定、修改原裁定中復審的部分或全部內(nèi)容、駁回或發(fā)回重審。
ITC的復審,在事實和法律方面均不受初裁的限制,可自行審理作出判斷。
總統(tǒng)審查
在ITC認定侵權(quán)存在,或在調(diào)查過程中有理由相信侵權(quán)存在時,它應將該決定及擬采取的救濟措施公告于《聯(lián)邦公報》,并將其副本送交美國總統(tǒng)審查??偨y(tǒng)可在60日內(nèi)以政策理由否決這些決定,但否決的情況很少見。如果總統(tǒng)在60日內(nèi)出于政策考慮否決了ITC的裁定,則之前的通知、裁定和措施自此無效,調(diào)查案件至此終結(jié),不服者不得上訴。入宮總統(tǒng)在60日內(nèi)未否決或表明其支持ITC裁定,則ITC的裁定在60日滿或總統(tǒng)表明其支持ITC的裁定之日成為最終裁定,不服者可以上訴。
司法審查
如果總統(tǒng)在60日內(nèi)未否決ITC的裁定,那么對最終裁定不服者可以在此后的60日內(nèi)提出上訴。上訴應先向聯(lián)邦巡回上訴法院提出,ITC為被上訴人,在ITC裁決中勝訴的一方當事人可以參加上訴程序,以便為ITC的裁定辯護。理論上,當事人還可以將上訴法院的判決上訴至聯(lián)邦最高法院,但受理的可能性極小。