隨著中國企業(yè)“走出去”步伐的加快，企業(yè)海外發(fā)展因不合規(guī)經(jīng)營而受重罰的案例屢見不鮮。究其原因，有的是對海外法律不熟悉，有的是在利益驅(qū)動下鋌而走險(xiǎn)，有的則是企業(yè)合規(guī)機(jī)制不完善難以有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。全球化智庫（CCG）近期發(fā)布的《中國企業(yè)全球化報(bào)告（2018）》稱，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，中國企業(yè)“走出去”的趨勢不可逆轉(zhuǎn)。誠然，中國企業(yè)因違規(guī)經(jīng)營交了不少“學(xué)費(fèi)”，但不能因噎廢食，而應(yīng)重視合規(guī)經(jīng)營在海外投資行為中的重要性，從而使中國企業(yè)更好地“走出去”。
針對企業(yè)海外違規(guī)現(xiàn)象，CCG建議：完善三位一體的“走出去”合規(guī)體系，從而有效規(guī)避海外發(fā)展中的法律風(fēng)險(xiǎn)。
從企業(yè)層面看，CCG認(rèn)為企業(yè)要從高管層開始培養(yǎng)合規(guī)管理的思想與習(xí)慣，建立完善的合規(guī)體系，任命首席合規(guī)官負(fù)責(zé)全面的協(xié)調(diào)與管理。一方面開展對管理者合規(guī)經(jīng)營的培訓(xùn)，將合規(guī)管理的理念深度融入至企業(yè)文化中。以誠信經(jīng)營為基礎(chǔ)，不斷在企業(yè)內(nèi)部開展對員工的合規(guī)培訓(xùn)認(rèn)知，從公司高層管理者作出表率，推進(jìn)合規(guī)經(jīng)營自上而下地有效執(zhí)行。另一方面，企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建系統(tǒng)的合規(guī)管理體系。此外，要參照全球跨國公司的管理模式設(shè)立首席合規(guī)官職位，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別和管控。
從政府層面看，CCG建議加強(qiáng)中國企業(yè)合規(guī)管理立法、成立企業(yè)合規(guī)審查委員會、牽頭央企制定企業(yè)合規(guī)體系。一是應(yīng)加強(qiáng)中國企業(yè)合規(guī)管理的相關(guān)立法，設(shè)立相關(guān)法律規(guī)章。近年來，中國政府已在合規(guī)管理領(lǐng)域不斷加強(qiáng)立法和執(zhí)法。2017年5月23日，中央綜合深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十五次會議審議通過了《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外業(yè)務(wù)行為的若干意見》，提出要加強(qiáng)海外業(yè)務(wù)合規(guī)體系建設(shè)，逐步形成權(quán)責(zé)明確、整合、規(guī)范、有序的風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)管體系，從而更好地服務(wù)對外開放大局。同年12月29日，《合規(guī)管理體系指南》的國家標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布。CCG看到，隨著相關(guān)法律的出臺，通過國內(nèi)制約企業(yè)海外商業(yè)行為從而最大程度降低企業(yè)的違規(guī)行為發(fā)生率。國內(nèi)立法還有助于填補(bǔ)國內(nèi)的企業(yè)合規(guī)法律的空白，凈化國內(nèi)市場環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，培育全社會遵循企業(yè)合法經(jīng)營的清風(fēng)正氣。
二是政府牽頭成立企業(yè)合規(guī)審查委員會。面對中國企業(yè)在海外遇到的諸多不合規(guī)、被調(diào)查執(zhí)法、被罰巨款的問題，政府應(yīng)該牽頭成立相關(guān)企業(yè)合規(guī)審查委員會，以內(nèi)部監(jiān)管的模式監(jiān)督企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。CCG認(rèn)為，合規(guī)審查委員會可以協(xié)助海外投資避開“雷區(qū)”；對“走出去”企業(yè)進(jìn)行全方面監(jiān)管和審查；培養(yǎng)合規(guī)人才，協(xié)助企業(yè)更好地處理海外違規(guī)問題，將損失最大程度地降到最低。
三是政府先牽頭央企作為合規(guī)體系建設(shè)試點(diǎn)，幫助企業(yè)建立自身合規(guī)體系。除了全國人大常委會面向全社會進(jìn)行行業(yè)立法外，各企業(yè)內(nèi)部也應(yīng)進(jìn)行立規(guī)工作，從企業(yè)內(nèi)部規(guī)范商業(yè)行為。近年來，中國政府不斷加強(qiáng)合規(guī)要求，積極推動合規(guī)管理各領(lǐng)域的立法和執(zhí)法。2016年3月，國資委選擇五家中央企業(yè)，包括中石油、中國移動、招商局集團(tuán)、中國鐵路和東方電氣等企業(yè)作為合規(guī)體系建設(shè)的試點(diǎn)。
此外，CCG認(rèn)為，智庫可為企業(yè)合規(guī)建設(shè)建言獻(xiàn)策，助力海外發(fā)展。企業(yè)在海外投資過程中需要一定的智力支持，而智庫的客觀研究可以為企業(yè)提供更為科學(xué)、客觀、真實(shí)、有價(jià)值的咨詢建議，為企業(yè)分析投資國相關(guān)法律要求、投資環(huán)境、審查重點(diǎn)和趨勢，智庫尤其是社會智庫相對獨(dú)立的身份使其可以為企業(yè)提供更加中立客觀的咨詢服務(wù)。同時(shí)，社會智庫視角多元化可以深化社會各個(gè)層面，有利于將不同利益訴求和價(jià)值理念納入政策視野，在企業(yè)合規(guī)行為的審查和內(nèi)部管理過程中，從投資企業(yè)、本國政府、標(biāo)的、投資國政府、公眾輿情等視角進(jìn)行分析，提供更有價(jià)值的合規(guī)信息。