2016年，中國(guó)境內(nèi)投資者全年共對(duì)全球164個(gè)國(guó)家和地區(qū)的7961家境外企業(yè)進(jìn)行了非金融類直接投資，累計(jì)實(shí)現(xiàn)投資11299.2億元人民幣(折合1701.1億美元，同比增長(zhǎng)44.1%)。上海市2016年全年對(duì)外直接投資額251.3億美元，在全國(guó)各省區(qū)市排名中名列第一。
在走出去的大趨勢(shì)下，眾多中國(guó)企業(yè)都在積極發(fā)展海外市場(chǎng)。在企業(yè)對(duì)外投資合作中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是非常重要的無(wú)形資產(chǎn)，更是開(kāi)拓海外市場(chǎng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)的品牌、專利、商業(yè)秘密、版權(quán)等，都是企業(yè)賴以生存、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、走向國(guó)際市場(chǎng)的基礎(chǔ)。與此同時(shí)，中國(guó)企業(yè)也必將面臨海外陌生知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如果不給予足夠的重視，這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)也同樣會(huì)給企業(yè)的海外發(fā)展埋下重大隱患，甚至可能給企業(yè)帶來(lái)致命的打擊。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)并非無(wú)法避免，如果謹(jǐn)慎預(yù)防、妥善處理，便能給海外市場(chǎng)的發(fā)展帶來(lái)機(jī)遇。
2017年6月，上海市商務(wù)委員會(huì)委托北京安杰律師事務(wù)所編制了《對(duì)外投資合作指引·知識(shí)產(chǎn)權(quán)篇》，包括專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密、盡職調(diào)查、展會(huì)六個(gè)篇章，重在從實(shí)務(wù)角度為企業(yè)走出去所面臨的基本、重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題提供指引，幫助企業(yè)理清對(duì)外投資合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)基本框架。
本文節(jié)選自該指南，希望能夠?yàn)橹袊?guó)企業(yè)走出去保駕護(hù)航，助力企業(yè)海外投資合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)！
中國(guó)企業(yè)海外投資常見(jiàn)版權(quán)交易模式及實(shí)踐案例
在海外版權(quán)投資中，最常見(jiàn)的交易模式是版權(quán)許可，個(gè)別情況下也存在版權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓和許可的根本區(qū)別在于所有權(quán)是否發(fā)生轉(zhuǎn)移。另外一種交易模式是中外兩方或多方相互借助對(duì)方的資本力量或者內(nèi)容創(chuàng)造力，進(jìn)行聯(lián)合開(kāi)發(fā)，通過(guò)合同約定權(quán)屬、各方行使權(quán)利的限制等。
一、海外版權(quán)許可模式
根據(jù)許可人保留權(quán)利的范圍，常見(jiàn)的版權(quán)許可模式有三種：普通許可（non-exclusive license）、排他許可（sole license）和獨(dú)占許可（exclusive license）。這種分類方式并非法律明確規(guī)定的方式，而是一種學(xué)術(shù)上的分類方式。因此，無(wú)論使用哪一種方式，都應(yīng)當(dāng)在合同中對(duì)其內(nèi)涵予以明確解釋和定義，尤其是海外版權(quán)交易中，通常存在兩種語(yǔ)言版本的合同，各個(gè)國(guó)家法律法規(guī)對(duì)于不同許可模式的內(nèi)涵可能有不同釋義，因此簽訂合同時(shí)對(duì)于這種關(guān)鍵的名詞，應(yīng)該提供清晰的釋義，以避免誤解。
（一）普通許可
普通許可是指非排他性的許可，即被許可人有權(quán)行使被許可權(quán)利，權(quán)利人自身仍然可以行使被許可權(quán)利，而且，權(quán)利人還可以許可第三方行使同樣的被許可權(quán)利。顯然，這種許可模式下，被許可人的權(quán)利范圍非常受限。普通被許可人通常也無(wú)法獨(dú)立行使打擊盜版的權(quán)利。在海外版權(quán)交易中，需要多個(gè)被許可人同時(shí)行使許可權(quán)利，擴(kuò)大銷售范圍的版權(quán)交易，常常采用普通許可的方式。
由于存在多個(gè)被許可人，在普通許可模式下，常常權(quán)利人需要自己掌握維權(quán)的主動(dòng)權(quán)。即使允許普通被許可人參與，也需要嚴(yán)格劃分不同普通被許可人之間的權(quán)利界限，避免出現(xiàn)混亂甚至相互矛盾的維權(quán)局面。
（二）排他許可
排他許可，簡(jiǎn)而言之是排除他人使用的權(quán)利，但這里的“他人”不包括權(quán)利人自身。在排他許可模式下，只有權(quán)利人和被許可人兩方有權(quán)行使被許可權(quán)利，在許可期限內(nèi)，權(quán)利人不可將被許可權(quán)利再許可給第三方。
如權(quán)利人希望保留在海外市場(chǎng)自行開(kāi)展業(yè)務(wù)的權(quán)利，則排他許可是一個(gè)可行的選擇。在排他許可模式下，法律維權(quán)主動(dòng)權(quán)往往仍然保留在權(quán)利人手中，或者由權(quán)利人和被許可人配合共同行使。由于權(quán)利人自身仍然有權(quán)行使許可權(quán)利，通常不會(huì)將法律維權(quán)主動(dòng)權(quán)完全交付被許可人。
（三）獨(dú)占許可
獨(dú)占許可，顧名思義，是指由被許可人獨(dú)自占有的許可權(quán)利，除被許可人以外，任何人均不得使用許可權(quán)利，包括權(quán)利人自身。獨(dú)占許可給予被許可人的權(quán)利最多，通常許可費(fèi)價(jià)格也更高。當(dāng)權(quán)利人無(wú)意在海外市場(chǎng)自行開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，可以利用獨(dú)占許可的方式交由被許可人獨(dú)立運(yùn)營(yíng)。
在獨(dú)占許可模式下，被許可人作為本地市場(chǎng)上唯一的權(quán)利使用人，往往希望能夠以自己的名義獨(dú)立開(kāi)展法律維權(quán)行動(dòng)。因?yàn)樗麄冏鳛楸就潦袌?chǎng)的參與者，能夠最及時(shí)、最全面地了解侵權(quán)信息，便捷快速地開(kāi)展法律維權(quán)行動(dòng)，而侵權(quán)行為也對(duì)被許可人的利益和市場(chǎng)份額造成最直接的沖擊。但是，權(quán)利人也應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解相關(guān)侵權(quán)信息，對(duì)法律維權(quán)行動(dòng)保留一定的控制力，例如要求被許可人及時(shí)向權(quán)利人報(bào)備法律維權(quán)行動(dòng)，避免出現(xiàn)被許可人懈怠維權(quán)或者為打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手惡意維權(quán)。
二、海外版權(quán)轉(zhuǎn)讓模式
版權(quán)轉(zhuǎn)讓是將部分或者全部版權(quán)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移至他方，也可以只轉(zhuǎn)讓某一時(shí)段的版權(quán)（但在傳統(tǒng)民法理論中，這種附期限的轉(zhuǎn)讓可能被認(rèn)定為附期限的獨(dú)占許可）。
在中國(guó)法律語(yǔ)境下，僅財(cái)產(chǎn)性權(quán)利可以轉(zhuǎn)讓，精神權(quán)利（即依托于權(quán)利人人格的權(quán)利，如發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)、修改權(quán)）不可轉(zhuǎn)讓。
世界上大多數(shù)國(guó)家均采取同樣的標(biāo)準(zhǔn)，例如，日本版權(quán)法第59條規(guī)定：“著作人人格權(quán)專屬著作人所有，不得轉(zhuǎn)讓”。但是也有一些國(guó)家將精神權(quán)利與財(cái)產(chǎn)性權(quán)利等同，可以轉(zhuǎn)讓或放棄。例如，加拿大和澳大利亞。也有部分國(guó)家僅允許通過(guò)繼承的方式轉(zhuǎn)讓版權(quán)，但是禁止其他任何形式的版權(quán)轉(zhuǎn)讓，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)性權(quán)利還是精神權(quán)利。 例如，奧地利的版權(quán)法第23條規(guī)定，除繼承外，不得以任何形式轉(zhuǎn)讓版權(quán)。在進(jìn)行海外版權(quán)轉(zhuǎn)讓交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解當(dāng)?shù)胤蓪?duì)于版權(quán)轉(zhuǎn)讓是否存在任何限制。
三、海外版權(quán)聯(lián)合開(kāi)發(fā)模式
除自有版權(quán)海外交易外，在游戲、影視劇、軟件等領(lǐng)域也存在中外聯(lián)合開(kāi)發(fā)的交易模式。海外市場(chǎng)需要中國(guó)資本，而中國(guó)資本需要海外的內(nèi)容創(chuàng)作力提高資本回報(bào)。在聯(lián)合開(kāi)發(fā)交易中，雙方的權(quán)利義務(wù)以及版權(quán)歸屬主要通過(guò)合同進(jìn)行詳細(xì)的約定和規(guī)制。此外，即使是自有版權(quán)內(nèi)容，在落地海外本土市場(chǎng)過(guò)程中，也不可避免地需要本土企業(yè)進(jìn)行本地化調(diào)整，甚至大的改造，以更好地迎合本地市場(chǎng)需求。在此過(guò)程中，也需要中外聯(lián)合對(duì)已有版權(quán)內(nèi)容進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)。
四、海外版權(quán)運(yùn)營(yíng)和商品化實(shí)踐
版權(quán)內(nèi)容衍生品對(duì)企業(yè)而言是一個(gè)巨大的商業(yè)市場(chǎng)。以世界上最吸金的IP之一變形金剛為例，變形金剛系列動(dòng)畫片和電影是一代人的童年記憶，而變形金剛系列玩具、海報(bào)也是極度流行。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，上世紀(jì)80年代到現(xiàn)在，變形金剛系列IP權(quán)利人孩之寶公司通過(guò)變形金剛玩具、海報(bào)等周邊產(chǎn)品在中國(guó)賺走了近50億元。
2007年，邁克爾·貝導(dǎo)演的真人電影《變形金剛》上映，在全球獲得3.6億美元票房，片中玩具也在日本和美國(guó)同步推出，其他衍生品包括擎天柱形象的iPod音箱、MP3播放器、電子游戲、時(shí)裝等各類衍生商品。
相比之下，國(guó)內(nèi)企業(yè)和經(jīng)典IP的衍生品市場(chǎng)還是一片藍(lán)海。了解并利用商品化權(quán)/形象權(quán)體系，對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面的版權(quán)內(nèi)容開(kāi)發(fā)和運(yùn)營(yíng)有重要意義，有助于企業(yè)將其商業(yè)利益最大化，同時(shí)打造立體式的版權(quán)內(nèi)容體系。
對(duì)于有版權(quán)內(nèi)容投資需求的企業(yè)而言，經(jīng)常涉及到基于作品內(nèi)容開(kāi)發(fā)衍生商品或服務(wù)，在這個(gè)過(guò)程中一方面要注意自己是否是取得了版權(quán)/商品化權(quán)等相應(yīng)授權(quán)，另一方面也需要注意他人是否侵犯了自己的版權(quán)/商品化權(quán)。
若企業(yè)自身享有相關(guān)的角色商品化權(quán)，則可在商品、服務(wù)的銷售、宣傳過(guò)程中充分利用，以借助消費(fèi)者對(duì)角色的喜愛(ài)，激發(fā)消費(fèi)者購(gòu)買所“捆綁”的商品或服務(wù)的欲望。同時(shí)，企業(yè)可以通過(guò)許可和被許可，與其他企業(yè)跨界合作，在多個(gè)市場(chǎng)和行業(yè)內(nèi)同時(shí)進(jìn)行版權(quán)內(nèi)容衍生品開(kāi)發(fā)。在許可合同中，企業(yè)可以具體約定授權(quán)他人使用版權(quán)內(nèi)容的具體范圍、地域、時(shí)間和行業(yè)。針對(duì)不同行業(yè)、不同商品上的商品化權(quán)，企業(yè)可以分項(xiàng)、分段許可給不同主體。若企業(yè)是從其他主體處獲得商品化權(quán)的許可，也應(yīng)當(dāng)相應(yīng)地明確許可的具體權(quán)利內(nèi)容和權(quán)利范圍，注意不超出許可范圍進(jìn)行使用。
知名角色所享有的商品化權(quán)，不受地域的限制。至于在中國(guó)范圍內(nèi)已享有較高知名度的角色，能否將其應(yīng)用于企業(yè)（非權(quán)利人）自身商品或服務(wù)的海外市場(chǎng)，需要參考律師結(jié)合具體事實(shí)和證據(jù)給出的專業(yè)法律建議進(jìn)行判斷。